稽查执法保持高压态势

来源:中国证券报
2016-01-18 19:59:31
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业内人士表示,随着监管转型的推进,监管部门将在2016年继续严厉打击违法违规行为,同时打击违法违规行为的手段将进一步升级提高。全国证券期货监管工作会议指出,将持续打击违法违规行为,保持高压态势。抓紧出台线索发现、证据认定有关制度规则和标准,进一步优化稽查局、稽查总队、专员办、交易所和36家派出机构的稽查执法职能定位和分工协作机制等。

稽查执法更有效

数据显示,2015年1月至12月,证监会系统共受理违法违规有效线索723件,较上年增长明显;涉及罚没款金额54亿余元,超过此前10年罚没款总和的1.5倍。2015年1月至12月,证监会继续对内幕交易、利用未公开信息交易保持高压态势,立案调查共计85起,对超比例持股立案调查53起,案件数量维持高位。

据介绍,执法部门不断践行稽查执法新思路,提升执法主动性、针对性和有效性。2015年首次将编造、传播虚假信息、证券公司新三板违规开户、私募基金违法违规等类型案件纳入执法视野,并积极发挥个案辐射效应,规范资本市场信息传播秩序,规范新三板市场运行,保护投资者合法权益,达到“以点带面”的打击效果。

当前,多层次稽查执法体系的建设正在加快。全国证券期货监管工作会议强调,加快形成定位准确、分工合理、特点鲜明、优势互补的多层次稽查执法体系。优化专项执法的组织模式,严厉打击重点改革领域和市场各方高度关注的违法违规活动。以破解取证难题、提高执法效率为重点,强化与通信、反洗钱等部门的外部协作,务实优化行刑衔接。

业内人士表示,2016年,对互联网金融等创新领域的违法违规行为也将加强打击力度。据介绍,将开展互联网金融风险专项整治,规范互联网股权融资活动,摸底排查风险隐患,严厉查处违法违规行为,妥善处理风险案件。规范私募投资基金运作,组织力量排查以私募基金名义搞非法集资、利益输送等问题和风险,及时查处纠正。

实现跨市场监管

打击金融领域各种违法违规行为离不开扎实的制度支持。证监会主席肖钢表示,将继续推动健全资本市场法律制度体系,适应市场情况,及时填补制度漏洞,提高制度有效性。

与制度建设相对应,打击违法违规行为的手段将进一步提高。证监会将强化交易所、中国结算、期货市场监控中心的市场交易行为监察监控,落实违法违规行为的发现责任。从大数据监管、全视角监控要求出发,打造独立运转、功能强大的市场交易一线监管部门。加强期现货市场实时数据的交换共享,统一归集数据信息,实现跨市场监察。

业内人士表示,依法严厉打击违法违规行为体现了监管部门一以贯之、始终强化的履责工作,清晰有效地传递了维护市场健康发展的决心。各项举措若能有效落实,将有利于净化市场环境,促进市场稳定、有序发展,同时有利于对投资者的保护和树立投资者的信心。

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